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浙江大學工學類研究生學術規范

2008年 08 月 25日 17:48
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浙江大學工學類研究生學術規范
第一章 總 則
第一條 為弘揚求是創新精神,營造嚴謹踏實的優良學風,維護學術道德,規范學術行為,嚴明學術紀律,根據《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國民法通則》等國家法律,教育部《關于加強學術道德建設的若干意見》和《普通高等學校學生管理規定》(《中華人民共和國教育部第21號令》)、《浙江大學學術道德行為規范》、《浙江大學學位授予細則》、《浙江大學學生違紀處分暫行規定》等精神,結合浙江大學研究生教育的實際情況,特制定本規范。
第二條 本規范適用于具有浙江大學工學類正式學籍的全日制研究生、專業學位研究生、同等學力申請學位的研究生和已經取得學位人員在校期間學術行為的約束與管理,并作為學術失范行為的處理依據。
第三條 對研究生涉嫌學術失范行為的處理,應當堅持程序正當、證據充分、依據明確、定性準確、處理恰當的方針;應當堅持公平、公正原則,堅持教育與處理相結合的原則,堅持研究生申訴權的保障原則。
第二章 學術道德規范
第四條 浙江大學工學類研究生在進行學術活動時,必須嚴格遵守以下學術道德規范:
1.堅持誠實守信,注重學術創新,倡導團隊協作。
2.尊重他人研究成果,不抄襲、剽竊他人的研究成果。
3.不捏造、篡改自己或他人的研究成果、實驗數據。
4.嚴格遵守實驗室規章制度及實驗操作規程。
5.合作成果中對本人完成的部分負責;不在未參加實際研究的成果中署名;做到不一稿多投。
6.不故意夸大研究成果的學術價值、經濟或社會效益。
7.在浙江大學學習期間完成的研究成果歸屬浙江大學。
8.遵守國家有關保密的法律、法規或學校有關保密的規定。
9.在報考、報獎時確保學術經歷、學術成果、專家鑒定、證書及其他學術能力證明材料的真實性。
10.遵守學術界公認的其他學術道德規范。
第五條 浙江大學工學類研究生在進行學術活動時,不得有下列違反學術道德規范的行為:
1.抄襲、剽竊他人的研究成果。
2.捏造、篡改自己或他人的研究成果、實驗數據或引用的資料。
3.填報、提供虛假的學術經歷、學術成果;偽造、變造專家鑒定意見、證書或其他學術能力的材料。
4.重復發表自己的研究成果。
5.在學位論文或公開發表的作品中,不加注明使用他人(包括指導教師、授課教師)的成果。
6. 未經學校允許,無償使用浙江大學成果或將其變為非浙江大學的成果。
7.違反國家有關保密的法律、法規或學校有關保密的規定,將應保密的學術事項對外泄漏。
8.未經導師或項目負責人許可,將集體研究成果私自發表或故意藏匿、隱瞞重要科研成果或科學發現。
9.故意夸大研究成果的科技含量、經濟價值和社會影響。
10.在未參加實際研究的成果中署名。
11. 其他違背學術界公認的學術道德規范行為。
第三章 研究生文獻綜述規范
第六條 文獻綜述是反映某一研究領域或重要專題最新進展的綜述性文章。撰寫文獻綜述時,要求能夠比較全面地搜集某一研究領域或專題的文獻資料,綜合分析國內外的主要研究成果、最新進展、研究動態、前沿問題,比較全面地反映歷史背景、前人工作、研究現狀、爭論焦點、研究難點和發展前景等。
第七條       文獻綜述的基本要求:
1.搜集和整理文獻要具有全面性、主題性和精練性。搜集文獻應盡量全面,要求盡可能大量、全面地搜集有關文獻資料。文獻綜述要圍繞主題對材料進行取舍,做到主題明確、層次清晰、邏輯清楚、文字精練、表達準確。
2.引用和分析文獻要具有代表性、可靠性和科學性。要求能夠引用具有代表性的材料和觀點,能夠引用可靠性好、科學性好的文獻。構成文獻綜述主體的材料應以近期(一般是近3-5年)的文獻為主。
3.表述和撰寫文獻綜述要具有邏輯性、分析性和評述性。在文獻綜述時,要通過綜合分析、歸納整理,使材料更精練明確、更富有邏輯層次,并要進行專門的、全面的、深入的、系統的評述。文獻綜述結果要說清前人工作的不足、指出進一步研究的必要性及它的價值。
4.對待文獻要具有忠實于原文內容的態度。對文獻不能斷章取義。由于文獻綜述有作者自己的評論分析,因此在撰寫時應分清作者的觀點和文獻的內容。
綜述稿內必須將引用的參考文獻逐一列出,文內按順序以角碼表示。
第八條  文獻綜述要圍繞學位論文主題對各種觀點進行比較分析,不要僅作簡單的羅列。所有提到的參考文獻都應和學位論文研究問題密切相關。
第九條 文獻綜述應包括綜述題目、綜述正文、文獻資料等幾方面內容。文獻綜述的順序要合理,可以按文獻與學位論文主題關系的邏輯順序進行綜述,也可以按時間順序進行綜述。
第十條 在文獻綜述時,禁止惡意詆毀、歪曲他人的學術思想和成果。
第十一條 學位論文的文獻綜述應始于學位論文選題,一般應在開題報告之前完成。文獻綜述是學位論文的有機組成部分。
第十二條 文獻綜述和學術研究過程中所用的文獻,應主要選自學術期刊或學術會議的文章,其次是專著和教材。
第四章 研究生學術署名規范
第十三條 樹立法制觀念,保護知識產權、尊重他人勞動和權益。學術研究成果的署名應實事求是,只有對研究成果做出實質性貢獻者,才有資格在研究成果中署名。
第十四條 未參加研究工作的人員,不得在研究成果中署名;從事輔助性、服務性工作,對研究有幫助但無實質性貢獻的人員應予鳴謝,不應署名。不得以擁有的科技資源和條件為手段,以合作研究的名義取得署名權。
第十五條 對于確實在可署名成果中做出重大貢獻者,除應本人要求或保密需要外,不得以任何理由剝奪其署名權。
第十六條 合作成果應按照參與者所作貢獻大小的順序署名。另有合法約定的除外,如根據學科署名的慣例,確定合作成果完成單位和作者(專利申請人,成果完成人)署名順序。
第十七條 研究生在浙江大學學習期間完成的研究成果的發表,完成單位應署名浙江大學,在申報或發表時必須征得導師同意。
不得將在浙江大學學習期間完成的科研成果,在畢業后以其它單位的名義發表。
利用浙江大學實驗設備完成的研究成果,完成單位應署名為浙江大學,在申報或發表時必須征得導師同意,無論何時均不得以其它單位的名義發表。
第十八條  研究生如果在研究中做出主要貢獻獲得署名權,導師為通訊作者。
第十九條 任何成果均應在發表前經所有署名人審閱,署名者應對該項成果承擔相應的學術責任、道義責任和法律責任。所有署名人應對本人完成部分負責,成果主持人應對成果整體負責。研究生在文中所負責部分,其導師負連帶責任。
第二十條 不得將同一論文、作品或實質內容基本相同的論文、作品分別投寄多個編輯部、出版社或會議發表。
第五章 研究生學術研究規范
第二十一條 遵守《中華人民共和國著作權法》、《中華人民共和國專利法》、《中華人民共和國民法通則》等國家法律,規范學術行為,嚴明學術紀律。
第二十二條 以實事求是的態度、嚴格的要求、嚴謹的方法對待科研工作。
忠實于原始數據。不得編造、篡改自己或他人的研究成果、實驗數據或引用的資料,不得隨意對原始數據進行刪裁取舍,不得隨意改動原始文字記錄和圖片。
發表根本沒有經過實驗的數據或隨心所欲地篡改數據或隱瞞不利數據以適應自己主觀的需要,都屬于偽造數據的范疇。
不得在項目申請、成果申報、獎項評比中作虛假的陳述。
第二十三條 在導師的指導下進行科研開發項目或課題申報或者接受委托時,必須對項目進行認真的調查研究和充分的可行性論證,嚴格按照有關規定進行論證和實驗。在科研立項的有關材料中,應當對該項目國內外的研究現狀、研究人員的科研水平和能力、完成項目的學術價值,預期經濟效益或者項目目標、所需科研經費及有關技術指標等如實陳述。禁止故意夸大項目的學術價值和經濟效益,禁止編造前期成果或提供任何虛假信息。凡接受合法資助的研究項目,其最終成果應與資助申請和立項通知相一致;若需修改,應事先與資助方協商,并征得其同意。
第二十四條 應注重學術質量,反對粗制濫造和低水平重復,避免片面追求數量的傾向。不得重復發表自己的研究成果,另有約定再次發表時,應注明出處。
第二十五條 尊重他人的勞動成果,不侵犯、侵吞他人尚未發表的科研成果,如尚未公開發表的論文、軟件、專利、各類圖紙、集成電路布圖設計等。
不得以任何方式抄襲、剽竊他人科研成果。
不使用、復制盜版的出版物、影像制品和軟件等產品。
第二十六條 研究工作的原始數據必須詳細記錄,妥善保管。原始記錄應包括實驗日期、研究內容和目標、實驗方法、操作步驟、實驗現象、實驗數據(如分析數據、譜圖、照片等)、證明人簽名等內容。原始記錄的內容應盡可能詳細,要足以讓他人能夠按照原始記錄重復出某一實驗。原始記錄應妥善保管,研究生在畢業離校之前應將所有原始記錄完整地移交給導師或導師指定的專人保存。
第二十七條  應該及時公開在浙江大學完成的或主要利用學校資源做出的發明創造(包括有可能獲得專利的發明),這些發明的所有權歸學校,發明者分享專利權收益。在所承擔的國家和單位科研項目完成后,不得故意隱瞞關鍵技術或者資料,故意妨礙后續研究與開發,要保證浙江大學能夠充分、有效地使用該成果,禁止將研究成果非法據為已有。
第二十八條  研究成果的發表(或申報專利或獎項)與否由導師或課題負責人決定。研究生在沒有征得指導教師同意的情況下,不得對外公開研究數據以及結論。
第二十九條 研究成果發表時,應以適當方式向提供過指導、建議、幫助或資助的個人或機構致謝。一旦發現成果中有疏漏或錯誤,應及時向相關人員和機構報告,根據錯誤性質實施有效補救措施。
第三十條 在填寫個人學術研究情況報表時,要如實報告學術經歷、學術成果。
第三十一條 要講究團隊協作。在導師或課題組負責人的分工和協調下開展研究,課題組成員應自覺地高質量地完成分配給自己的任務,課題組成員之間通力合作、及時溝通,實現團隊創新。
第三十二條 不得故意干擾或妨礙他人的研究活動,不得故意損壞、強占他人研究活動中必需的儀器設備、文獻資料、數據、軟件或其它與科研有關的物品。
第三十三條 嚴格遵守《浙江大學實驗室安全與環境衛生管理辦法》等實驗室規定,嚴格遵守實驗程序和操作步驟,保證科學而安全地進行科研和實驗,嚴防實驗室安全事故的產生。
第三十四條 規范使用圖書館數字資源,遵守全文網絡數據庫的使用規定。
第三十五條 必須認真學習和遵守《保密法》、《科學技術保密規定》、《浙江大學保密工作條例》等保密規定。
參加國防科技項目(涉密項目)的研究工作,還必須嚴格遵守《浙江大學關于研究生從事涉密項目研究的學位論文工作的有關規定》及其它相關規定。
第三十六條 學術成果文本應規范使用中國語言文字、標點符號、數字及外國語言文字。
第六章 研究生學術引文規范
第三十七條 要依照學術規范,按照有關規定引用和應用他人的研究成果。
第三十八條 在引文時要求遵守以下幾個原則:
1.引用最新、最必要的文獻。引用參考文獻時,應盡可能引用最新的、最能反映該領域研究動向的參考文獻。
2.只引用公開發表的文獻。一般情況下,引用的參考文獻必須是國內外公開發表的科學技術文獻,包括期刊論文、科技圖書、科研報告、會議論文、學位論文、技術標準、專利說明書、報紙等。未發表的論文及內部資料、非公開發行的文章及個人通訊等,均不能作為參考文獻引用。
3.采用標準化的著錄格式。文中參考文獻的引用以及文后參考文獻的著錄,要認真執行GB7714 - 87《文后參考文獻著錄規范》和《中國學術期刊( 光盤版)檢索與評價數據規范》。
第三十九條 在研究成果中引用他人的文獻,包括觀點、方案、資料、數據等,無論是紙質或電子版,均必須注明出處。要引用原作者的原始文獻和第一手資料,慎用或者不用轉引和籠統引用。要詳盡注明文獻出處,以利于讀者進一步查找。模型、圖表、數據也應注明出處。轉引他人成果既要注明轉引出處,又要注明原文出處。
凡引用他人文字資料超過250個字符而未注明出處者,將被視為抄襲行為。
引用合作者的觀點或研究成果時,要加注說明,否則將被視為剽竊行為。
第四十條 在項目申請書等作品的實質部分,引用須獲得原作者準許或以適當形式予以注明。
第四十一條 應合理使用引文。對于論文和專著類成果,引用他人的成果不應構成本人研究成果的主要部分或者核心部分。
引用時不得篡改內容,不得斷章取義。
第四十二條 不得將未查閱過的文獻轉抄入自己的引文目錄或參考文獻目錄中,不得為增加引證率而將自己(或他人)與本論題不相干的文獻列入引文目錄。
第七章 研究生學位論文的基本要求和書寫格式
第四十三條 學位論文的基本要求:
1.學位論文應在導師指導下由研究生本人獨立完成,其選題屬于申請學位的學科、專業范疇。
2.碩士(博士)學位論文選題應具有工程背景或工程應用前景。
3.碩士學位論文要求論文對所研究的課題有新的見解或具有相當的實用性(價值),要求具有一定的創新性,其論點、實驗方法、成果或提出的意見,對社會發展或在學術上有一定的理論意義和實踐價值。表明作者掌握堅實的基礎理論和系統的學科知識,具有從事學術研究或擔負專門技術工作的能力。碩士學位論文篇幅一般為2~4萬字。
4.博士學位論文必須是一篇[或由一組3篇以上)論文組成一篇]系統的、完整的、有創造性的學術論文。論文的基本觀點、結論或建議,應具有一定的創造性成果,應在學術上和國民經濟建設中具有較大的理論意義和實踐價值。表明作者掌握堅實寬廣的基礎理論和系統深入的學科知識,具有獨立從事學術研究的能力。博士論文一般不少于5萬字。
5.論文撰寫應嚴格遵守學術規范。
6.學位論文應采用國家正式公布實施的簡化漢字和法定的計量單位。學位論文中采用的術語、符號、代號全文必須統一,并符合規范化要求。論文中使用新的專業術語、縮略語、習慣用語,應加以注釋。國外新的專業術語、縮略語,必須在譯文后用圓括號注明原文。
第四十四條 學位論文的格式統一遵照《浙江大學研究生學位論文編寫規則》。研究生的學位論文如果不符合《浙江大學研究生學位論文編寫規則》,應及時改正。對偏離規則較嚴重的,導師應該責令其修改,待修改合格后才能進入答辯程序。
第四十五條 學位論文文稿用A4紙(210mm×197mm)標準大小的白紙打印,論文裝訂后尺寸為標準A4紙的尺寸,一律在左側裝訂,要求裝訂、剪切整齊,便于使用和保存。
第八章 研究生學術評價規范
第四十六條 為確保培養質量和學術水平,研究生需認真遵守學術水平評價制度。
第四十七條 被評價者不得干擾評價過程。研究生在學位論文送審、答辯和申請學位過程中,應嚴格遵照學校和學科的有關規定,不得有向送審專家求情、施壓等干擾行為,不得以不正當手段影響學位論文的評閱、答辯和學位授予活動。學位論文匿名評審中不得破壞“雙匿名”評審的程序。
第四十八條 學術評價應以學術價值或社會效益為基本標準。對基礎研究成果的評價,應以學術積累和學術創新為主要尺度;對應用研究成果的評價,應注重其社會效益或經濟效益。
第四十九條 研究生在對他人或自己的研究成果進行評價時,應遵循客觀、公正、準確的原則,進行實事求是的分析、評價和論證。相關的評價結論要在充分的國內外對比數據或者檢索證明材料基礎上,對評價對象的科學、技術和經濟內涵進行全面分析,不濫用“國內先進”、“國內首創”、“國際先進” 、“國際領先”、“填補空白”等抽象的用語。對未經規定程序進行驗證或者鑒定的研究成果,不隨意冠以“重大科學發現”、“重大技術發明”或者“重大科技成果”等夸大性用語進行宣傳。
在學術評價時,不得惡意誹謗、詆毀他人的學術成果。
在學術評價和學位論文評審中不得有弄虛作假的行為。
第五十條 評議人應認真履行職責,正確運用學術權力,維護學術評價的客觀公正。長期脫離本學科領域前沿而不能掌握最新趨勢和進展的人員,不宜擔任評議專家,也不宜對他人的學術成果進行評議。
第五十一條 評議專家不得繞過評議組織機構而與評議對象直接接觸,不得收取評議對象贈予的禮物或禮金。
第五十二條 學術評價機構應堅持程序公正、標準合理,采用同行專家評審制,實行回避制度、民主表決制度,建立結果公示和意見反饋機制。
第五十三條 評價機構和評審專家應對其評價意見負責,并對評議材料、評議過程保密。須經論證的科研成果,應經論證后方可向外界公布。未經許可不得使用其中有創意的思想、理論和假說。對不當評價、虛假評價、泄密、披露不實信息或惡意中傷等造成的后果承擔相應責任。
第九章 對涉嫌學術失范行為的處理
第五十四條 研究生管理處負責受理在校全日制研究生學術失范問題的舉報、投訴和處理。
第五十五條 學位辦公室負責受理專業學位研究生、同等學力申請學位的研究生以及已經取得學位人員在校期間的學術失范問題的舉報、投訴和處理。
第五十六條 違反學術道德規范的在校全日制研究生、專業學位研究生、同等學力申請學位的研究生視情節和后果輕重,按照《浙江大學學生違紀處分暫行規定》的有關條款給以相應的紀律處分。
第五十七條 違反學術道德規范、受到紀律處分的在校全日制研究生,要附加下列處理:
1.本學年內不得評定優秀獎學金、不得評定各類榮譽稱號、不得申請國家助學貸款。
2.已獲優秀獎學金者,停止發放未發的獎學金。
3.將有關材料提交學位辦,按《浙江大學學位授予工作細則》相關規范進行處理。
4.開除學籍的研究生,其善后問題按照教育部有關規定處理。由學校發給學習證明。研究生須在規定時間內離校,戶口退回家庭戶籍所在地。
第五十八條 違反學術道德規范,受到紀律處分的專業學位研究生、同等學力申請學位研究生、已獲得學位人員,要附加下列處理:
1.專業學位研究生、同等學力申請學位研究生違反學術道德規范的撤消所有通過該項違反學術道德行為而獲得的各項資格,情節嚴重的,取消其申請學位資格。
2.對已獲得學位人員要遞交校學位委員會討論,情節嚴重的,由校學位委員會決定撤消其學位。
第十章 處理規程
第五十九條 研究生管理處或學位辦公室在接到涉嫌學術失范的舉報、投訴后根據問題的性質和嚴重程度,決定是否對舉報正式立項調查,一般不受理匿名舉報。
第六十條 對正式立項調查的事項,由研究生管理處或學位辦公室通知被舉報人所在的學院,學院應在5個工作日內組成不少于3人的調查小組(調查小組人數應為奇數,也可以是校外相關學術領域的專家)對投訴的事實進行調查和認定,如有必要,可要求投訴人、被投訴人和證人接受調查,提交書面報告和所有相關材料。調查小組必須在10個工作日內向學院提交調查報告和認定結論。學院依據調查結果,參照本規范第四十六條提出書面處理意見,并將書面處理報告連同調查材料在5個工作日內交研究生管理處或學位辦公室。
第六十一條 學校在對研究生作出處分決定之前,應當聽取其本人或其代理人的陳述和申辯。對在校研究生給以留校察看和開除學籍處分,對已獲學位人員給以撤消學位的處理,在學校處分、處理前,應告知研究生有權申請聽證。研究生申請聽證的,由研究生管理處或學位辦公室組織召開聽證會,研究生本人及代理人享有充分的辯護權,聽證部門應根據聽證筆錄作出處分決定。
第六十二條 研究生管理處或學位辦公室對相關材料進行審定后,起草處分、處理文件,主管校領導簽發。對在校研究生給以留校察看和開除學籍處分,需經校長辦公會議討論決定;對已獲學位人員給以撤消學位的處理,需經校學位委員會討論決定。
第六十三條 處分、處理決定作出后,要及時送達違紀人員本人,違紀人員在接到處分決定時,必須在處分、處理決定送達單上簽字。拒絕簽字的,由處分、處理決定送達人員記錄在案。
第六十四條 處分、處理決定送達違紀人員本人后,違紀人員對處分、處理決定有異議的,可以在5個工作日內向學校提出申訴,學校在接到申訴書后的15個工作日內向違紀人員作出答復。對違紀人員的申訴,由學校學生申訴處理委員會受理,相關部門對違紀事實進行復查后,報申訴處理委員會審議。如認定原處分依據清楚、處分恰當,由申訴處理委員會作出復查結論,及時通知申訴人;如認定原處分依據有誤、處理不當,須及時按處理程序重新處理;經過核實無違紀事實的,要在一定范圍內予以澄清。對捏造事實,誹謗他人的有關人員要給以嚴肅處理。同時保障各類當事人的合法權益。
第六十五條 違紀人員對復議決定有異議的,在接到學校復查決定書之日起15個工作日內,可以向學校所在省級教育行政部門、省級學位委員會提出書面申訴;撤消學位人員可以向學校所在省級教育行政部門、省級學位委員會、國務院學位委員會辦公室提出書面申訴,甚至向人民法院提起訴訟。申訴期間不停止處理決定的執行。
第六十六條 學校對違紀研究生作出的處分可采取適當的方式在校內予以公布。學院在收到違紀研究生的處分決定后要做好相應的教育工作,處分決定書必須放入違紀研究生檔案。對專業學位研究生、同等學力申請學位研究生以及已經取得學位人員的處理意見均應通知其工作單位并進入其學術檔案。
第六十七條 在學校作出處理決定以前,除非公開聽證,一切程序和資料均在保密范圍之內,所有涉及人員不得泄露調查和處理情況。
第十一章 附則
第六十八條 本規范于發文之日起生效。
第六十九條 本規范由浙江大學研究生院負責解釋。
                
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